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[imtoken官网通用钱包]CFTC 因涉嫌非法发行而对 Kraken 处以 125 万美元的

管理员 区块链交易所 2022年07月18日

  美国商品期货交易委员会 (CFTC) 正在命令加密货币交易所 Kraken 支付超过 100 万美元的民事罚款,这些罚款与该交易所违反《商品交易法》的指控有关。

  “如果没有在 28 天内还款,Kraken 可以单方面强制清算保证金头寸,”CFTC 称。 “如果质押品的价值低于总未偿付保证金的某个阈值百分比,Kraken 也可以启动强制清算。 结果,购买的资产未能实际交付。”

  Dan Berkovitz,现任 CFTC 专员和即将成为美国证券交易委员会总法律顾问,此前曾将前者在加密货币领域的执法行动描述为“激进”,但也表示该机构“不一定在没有更多资源的情况下寻求更多权力。” Berkovitz 将于 10 月离开 CFTC,而美国总统乔拜登已任命克里斯汀约翰逊和克里斯蒂戈德史密斯罗梅罗填补该机构的两个空缺的委员席位。

  在 9 月 28 日的声明中,CFTC说过总部位于美国的加密货币交易所 Kraken——以 Payward Ventures 的名义运营——未能注册为期货佣金商,并非法提供数字资产的保证金零售商品交易。 该命令要求该交易所支付 125 万美元的罚款,并“停止并停止进一步违反《商品交易法》”,CFTC 根据该法获得其对商品和期货交易的大部分执法权。

  CFTC 的案件称,,Kraken 在 2020 年 6 月至 2021 年 7 月期间“向不符合条件的美国客户提供数字资产的保证金零售商品交易”。此后,Kraken改变了其保证金交易政策,但在 2021 年 6 月之前,客户需要在 28 天内平仓或结算头寸。 据 CFTC 称,这些行为代表该公司非法经营,因为交易并非发生在指定的合约市场。

  与 Kraken 等主要加密货币交易所的规模相比,执法行动似乎很小——有人估计该公司的估值为 100 亿美元,罚款金额为该价值的 0.0125%。 相比之下,CFTC 和金融犯罪执法网络被罚款的加密货币衍生品交易所 BitMEX8 月 1 亿美元。

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  “这一行动是 CFTC 为保护美国客户所做的更广泛努力的一部分,”CFTC 代理执法主管文森特·麦格 (Vincent McGonagle) 表示。 “向美国零售客户提供的保证金、杠杆或融资数字资产交易必须根据所有适用的法律法规在适当注册和受监管的交易所进行。”

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